기업 컴플라이언스

컴플라이언스 규정

규정 준수법은 업계에 대해 설정된 정부 지침을 준수하는 데 중점을 둡니다. 여기에는 연방 계약서를 읽고 잠재적인 문제점을 식별하는 것부터 SEC 위반 혐의로부터 회사를 방어하는 것까지 모든 것이 포함될 수 있습니다. 규정 준수 문제를 가볍게 여겨서는 안 됩니다. 규정을 준수하지 않을 경우 다음과 같은 결과가 발생할 수 있습니다.

• 전문 자격증 상실

• 사업 손실

• 엄격한 벌금 및 처벌

• 최대 징역형까지의 징계 조치

거의 확실하게 오해로 인해 생계를 잃는 것은 잠재적인 불리한 비용을 감당할 가치가 없습니다. 규정을 준수하지 않았다는 비난을 받은 경우 가능한 최상의 결과를 보장하기 위해 신속하게 조치를 취해야 합니다.

법적 준수는 회사가 특정 관할권의 비즈니스 관행을 규제하는 복잡한 규칙, 정책 및 절차를 준수하는 프로세스입니다.

규정 준수에는 조직에 적용되는 법률을 알고 이해하는 것, 그리고 기업과 그 주체가 항상 규정을 준수하고 있음을 입증하는 것이 포함됩니다.

법률 준수 프로그램에 적절한 주의를 기울이지 않으면 회사는 규제 기관을 위반할 뿐만 아니라 벌금, 비난, 명예 훼손을 당할 수 있으며 경우에 따라 이사가 감옥에 갈 수도 있습니다.

조직은 효과적인 규정 준수 프로그램을 마련하면 이러한 위험을 완화할 수 있습니다.

규정 준수 요구 사항은 관할권마다 다르므로 법적 규정 준수 평가는 전략 및 추적을 담당하는 CCO 및 기타 전문가에게 어렵고 상당한 책임입니다.

• 규정 준수 부서와 법무 부서가 협력하는 것이 중요합니다.

• 법규 준수 요구사항

• 법규 준수 여부를 평가하는 방법

• 정책 및 교육 관리 솔루션과 같은 규정 준수 도구를 사용하여 조직에서 법적 규정을 준수하는 방법

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